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记者 | 刘晨光

记者 | 刘晨光

深圳证监局近日下发今年最新一期的证券期货机构监管通讯。

深圳证监局在案例通报中指出，个别保荐机构及保荐代表人因执业未勤勉尽责被采取自律监管措施。

具体而，深圳辖区某证券公司及保荐代表人因对发行人有关异常情形核查不充分，被证券交易所采取自律监管措施。主要为相关发行人的第一大股东及其关联方长期占用发行人资金，证券公司及保荐代表人在项目尽职调查阶段已经关注到预付款、股权投资等资产负债科目的异常情形，但未进一步进行核查；在交易所明确问询是否存在资金占用的情况下，未能结合已经发现的异常情形，进一步核查预付款去向、各项交易的商业实质等情况。

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深圳证监局指出，辖区各证券公司应引以为戒，进一步提升投资银行业务执业质量，对于重大异常情况的核查不能流于形式，避免类似事件再次发生。

此外，部分持牌资管机构、基金销售机构及个人被采取监管措施。

深圳证监局指出，针对辖区部分持牌资管机构、基金销售机构相关违规行为，深圳证监局对6家持牌资管机构与基金销售机构分别采取出具警示函、责令改正、责令暂停办理基金销售业务的行政监管措施，同时对8名相关人员分别采取认定为不适当人选、监管谈话、出具警示函的行政监管措施。

其中有三个机构因一个共同的问题被处罚，即在管的部分私募资管产品所投资的私募债等相关资产，未按规定要求采用公允价值估值。

对机构E的处罚显示出了对投资者保护的力度。该机构存在在向普通投资者销售高风险产品时，未履行制定专门的工作程序、追加了解相关信息、告知特别的风险点、给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次等特别的注意义务。

值得一提的是，深圳证监局在风险警示中提及了证券公司与大V合作的相关风险。深圳证监局指出，此前部分证券公司与所谓互联网“大V”合作开展网络直播、客户引流等活动，引发媒体广泛关注和报道，证监会已明确相应监管要求。辖区证券公司要坚持“回归主业、突出专业”的基本要求。

深圳证监局指出，一方面互联网“大V”不属于专职从事证券经纪业务的证券经纪人，证券公司不得通过引流开户等形式与“大V”开展相关合作。二是禁止以直播方式荐股，证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论,应当保持客观、专业态度，主要聚焦经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读等宏观层面。三是证券公司应强化组织外部人士发表评论的管理，做好事前审核工作，充分揭示证券公司与外部人士的关系。